Реестр пай

Паевые инвестиционные фонды

Что такое Паевой инвестиционный фонд (ПИФ)?

ПИФ является имущественным комплексом, без образования юридического лица, основанным на доверительном управлении имуществом фонда специализированной управляющей компанией с целью увеличения стоимости имущества фонда. Таким образом, подобный фонд формируется из денег инвесторов (пайщиков), каждому из которых принадлежит определённое количество паёв.
Цель создания ПИФа — получение прибыли на объединённые в фонд активы и распределение полученной прибыли между инвесторами (пайщиками) пропорционально количеству паёв. Инвестиционный пай (пай) — это именная ценная бумага, удостоверяющая право её владельца на часть имущества фонда, а также погашения (выкупа) принадлежащего пая в соответствии с правилами фонда. Инвестиционные паи, таким образом, удостоверяют долю инвестора в имуществе фонда и право инвестора получить из паевого инвестиционного фонда денежные средства, соответствующие этой доле, то есть погасить паи по текущей стоимости. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объём прав. Учёт прав владельцев инвестиционных паёв (реестр) ведётся независимой организацией, ведущей реестр владельцев паёв.

105066, г. Москва, ул. Ольховская, д. 4, корп. 2

Факс: +7 (495) 640−75−11

Акционерное общество «Национальная управляющая компания» (лицензия ФКЦБ России от 05.11.2002 г. №21-000-1-00085 на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, без ограничения срока действия). Открытые паевые инвестиционные фонды под управлением АО «НУК»: Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «3D» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 25 июля 2006 года за №0569-94119061, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы 20 марта 2007 года за №0569-94119061-1, 11 сентября 2007 года за № 0569-94119061-2, 15 октября 2009 года за №0569-94119061-3, 29 декабря 2009 года за №0569-94119061-4, 12 октября 2010 года за №0569-94119061-5, 05 февраля 2013 года №0569-94119061-6, Банком России 21 июня 2016 года за №0569-94119061-7, 18 октября 2016 года за №0569-94119061-8, 19 января 2017 года за №0569-94119061-9, 12 октября 2017 года за №№0569-94119061-10), Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Национальный – Золото» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05 февраля 2013 года за №2535, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 14 июня 2016 года за №2535-1, 18 октября 2016 года за №2535-2, 19 января 2017 года за №2535-3, 12 октября 2017 года №2535-4), Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Глобальный» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05 февраля 2013 года за №2536, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 09 июня 2016 года за №2536-1, 18 октября 2016 года за №2536-2, 19 января 2017 года за №2536-3, 12 октября 2017 года за №2536-4), Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Национальные облигации плюс» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05 февраля 2013 года за №2537, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 14 июня 2016 года за №2537-1, 18 октября 2016 года за №2537-2, 19 января 2017 года за №2537-3, 12 октября 2017 года за №2537-4), Открытый паевой инвестиционный фонд рыночных финансовых инструментов «Национальные акции плюс» (Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы ФСФР России 05 февраля 2013 года за №2538, изменения и дополнения в Правила доверительного управления Фондом зарегистрированы Банком России 09 июня 2016 года за №2538-1, 18 октября 2016 года за №2538-2, 19 января 2017 года за №2538-3, 12 октября 2017 года за №2538-4).

www.namc.ru

Часто задаваемые вопросы

Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) является обособленным имущественным комплексом без образования юридического лица, состоящем из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
Таким образом, подобный фонд формируется из денежных средств инвесторов (пайщиков), каждому из которых принадлежит определённое количество паёв. Цель создания ПИФа — получение прибыли от объединённых в фонд активов и распределение полученной прибыли между инвесторами (пайщиками) пропорционально количеству паёв.

Инвестиционный пай (пай) — это именная ценная бумага, удостоверяющая долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в любой рабочий день.
Инвестиционные паи, таким образом, удостоверяют долю инвестора в имуществе фонда и право инвестора получить из паевого инвестиционного фонда денежные средства, соответствующие этой доле, то есть погасить паи по текущей стоимости. Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый объём прав. Учёт прав владельцев инвестиционных паёв (реестр) ведётся независимой организацией, ведущей реестр владельцев паёв.

В соответствии с требованиями нормативных актов расчетная стоимость пая открытого паевого инвестиционного фонда рассчитывается ежедневно, кроме выходных и праздничных дней на основании стоимости имущества (чистых активов) паевого фонда. Расчетная стоимость пая интервального паевого инвестиционного фонда рассчитывается Управляющей компанией на дату закрытия интервала по приему заявок на проведение операций с инвестиционными паями и на последний рабочий день календарного месяца на основании стоимости имущества (чистых активов) паевого фонда.

  • Открытый паевой инвестиционный фонд (ОПИФ): инвестиционный фонд, паи которого можно купить или продать в любой рабочий день на основе ежедневно производимых расчетов стоимости чистых активов. Паи ОПИФов отличаются от других инструментов для инвестирования своей высокой ликвидностью — инвестор имеет возможность в любой момент выйти из числа участников, обратившись в управляющую компанию или к ее агенту и погасив свой пай.
  • Интервальный паевой инвестиционный фонд (ИПИФ): инвестиционный фонд, который выкупает свои паи, проданные инвесторам, не все время, как открытый фонд, а периодически, с заранее определенными интервалами. Как правило, две недели в квартал или две недели один-два раза в год. В эти периоды инвестор может обратиться в управляющую компанию или к ее агенту и погасить свой пай. В другое время погашение паев не производится.
  • Закрытый паевой инвестиционный фонд (ЗПИФ): паевой фонд, который создается на определенный период. В общем случае инвестор получает всю прибыль (если она есть) в конце периода существования фонда. Согласно Федеральному закону № 156-ФЗ от 29 ноября 2001 года «Об инвестиционных фондах», регулирующему создание и деятельность ПИФов, паевые фонды создаются на срок от 3 до 15 лет. ЗПИФы создаются, как правило, под определенные проекты. Существуют, например, специализированные закрытые паевые инвестиционные фонды недвижимости, в задачи которых входит строительство определенного объекта на продажу или для сдачи в аренду.

Функции управляющей компании:

  • Организация формирования Паевых Инвестиционных Фондов.
  • Принятие инвестиционных решений и осуществление управления паевыми инвестиционным фондом путем покупки, продажи или иного распоряжения имуществом, составляющим ПИФ.
  • Несет ответственность за возврат средств пайщикам.
  • Осуществление доверительного управления ценными бумагами.

Федеральный орган государственной власти по финансовым рынкам:
Банк России (Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления )
Со стороны государства контроль над деятельностью управляющей компании, специализированного депозитария и регистратора осуществляет Банк России.

  • Устанавливает обязательные требования и стандарты к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Контролирует соблюдение эмитентами условий и обязательств при выпуске (доп. выпуске) ими эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг.
  • Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
  • Контролирует соблюдение прав инвесторов эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
  • Запрещает и пресекает деятельность лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.
  • Утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг и проспектов эмиссии ценных бумаг, в т.ч. иностранных.
  • Разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  • Осуществляет функцию контроля и надзора и устанавливает процедуру проведения проверки деятельности в отношении организаций: эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, ипотечных агентов, проф. участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, саморегулируемых организаций.

Специализированный депозитарий:
Специализированный депозитарий — юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов и заключившее договор с управляющей компанией фонда на обслуживание.
Специализированный депозитарий осуществляет учёт имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, контролирует ведение управляющей компанией учета фонда, при осуществлении контроля проводит расчет стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.
Также специализированный депозитарий осуществляет контроль за имуществом фонда, учет и хранение ценных бумаг фонда, прекращение паевого инвестиционного фонда (при аннулировании лицензии управляющей компании). Специализированный депозитарий имеет право вести реестр паевого инвестиционного фонда.

Специализированный регистратор:
Специализированный регистратор — юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с требованиями положений Федерального органа государственной власти по финансовым рынкам и правилами фонда ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
В функции Регистратора входит хранение реестра владельцев, внесение приходных и расходных записей, выдача выписок о состоянии счетов.

Аудитор:
Аудитор — организация, имеющая соответствующую лицензию и заключившая договор с Управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на проведение регулярных аудиторских проверок деятельности управляющей компании и паевого инвестиционного фонда.

Банки-агенты:
Агенты управляющей компании — юридические лица, с которыми управляющая компания заключила договор о приеме заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
Инвестиционные продукты ВТБ Капитал Управление активами можно приобрести более чем в 1000 офисах банков-агентов по всей России.

У каждого фонда есть документ, который регламентирует работу фонда — Правила доверительного управления (ПДУ).
В Правилах описываются условия приобретения, погашения паев, инвестиционная декларация, в которой обозначен класс активов для инвестирования средств пайщиков фонда, права и обязанности Управляющей Компании, вознаграждения и прочие условия деятельности фонда. У каждого паевого инвестиционного фонда свои индивидуальные Правила, поэтому при приобретении инвестиционных паев следует внимательно ознакомиться с Правилами доверительного управления фондом.
С Правилами доверительного управления паевых инвестиционных фондов под управлением АО «ВТБ Капитал Управление Активами» можно ознакомиться на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного паевого фонда.

После каждой операции с инвестиционными паями паевых фондов, Специализированный регистратор формирует Уведомление об операции.

Данное Уведомление можно получить несколькими способами:

  • В офисе приобретения паев (банка-агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов).
  • В Управляющей Компании.
  • В Специализированном регистраторе.

При приобретении паев, клиенту необходимо выбрать наиболее удобный для него вариант получения уведомления. Также, если клиент ранее приобретал паи и выбрал способ получения уведомлений «на почтовый адрес», то он будет получать уведомления на указанный почтовый адрес.

Имущество паевого инвестиционного фонда не является имуществом управляющей компании. При банкротстве управляющей компании на имущество фонда не может быть обращено взыскание по долгам управляющей компании. Ценные бумаги, приобретенные на средства пайщиков, хранятся в специализированном депозитарии. При банкротстве управляющая компания лишается своей лицензии, а паевой инвестиционный фонд подлежит прекращению, которым занимается специализированный депозитарий.

Для получения информации по инвестиционному портфелю через интернет АО «ВТБ Капитал Управление Активами» предоставляет своим клиентам услугу «Кабинет клиента». В интернет-системе «Кабинет клиента» представлена возможность просмотра актуальной информации о составе и структуре инвестиционного портфеля и динамике его доходности, а также о проведенных операциях с паями фондов.
Обновление информации в интернет-системе «Кабинет клиента» осуществляется не позднее двух рабочих дней с последней даты публикации информации о стоимости чистых активов и расчетной стоимости паев паевых инвестиционных фондов на официальном сайте АО «ВТБ Капитал Управление Активами».
АО ВТБ Капитал Управление активами обеспечивает достоверность информации и стремится минимизировать отставание данных в системе от актуальных данных по паевым фондам.
В информационных таблицах реализована возможность фильтра данных по выбранному Вами периоду времени, также предусмотрена возможность вывода информации на печать.

Интернет-система «Кабинет клиента»
Услуга «Кабинет клиента» бесплатно оформляется только клиентам управляющей компании, после получения оригинала заявления на подключение.
Предусмотрено 3 способа подачи заявления на подключение к услуге «Кабинет клиента»:
1. Лично в офисе управляющей компании по адресу: г. Москва, Пресненская набережная, д.10 (действует пропускной режим: при себе необходимо иметь документ, удостоверяющий личность и сообщить о своем приходе по телефонам управляющей компании +7 (495) 589-10-00, 8 (800) 700-44-04 (звонок по России бесплатный).
2. Нотариально заверенное заявление отправить заказным письмом на почтовый адрес: 123317, г. Москва, ул. Пресненская набережная, д.10, на имя получателя: АО «ВТБ Капитал Управление Активами».
3. У агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в любом пункте приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.

Минимальная сумма инвестирования в оплату инвестиционных паев паевых фондов:

  • 5 000 (Пять тысяч) рублей — для лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев Фонда;
  • 1 000 (Одна тысяча) рублей — для владельцев инвестиционных паев Фонда.

Более подробная информация о минимальной сумме инвестирования размещена на официальном сайте в разделе «Сведения о Фонде» выбранного паевого фонда.

В соответствии с законодательством Российской Федерации, в оплату инвестиционных паев принимаются только денежные средства в российских рублях.

Доход инвестора равен разнице между стоимостью инвестиционных паев на момент их погашения и ценой, по которой они были приобретены. Соответственно, доход инвестор может получить только при погашении инвестиционных паев.

В соответствии с законодательством Российской Федерации, получение дохода, также как и 100% сохранность первоначальной суммы, при инвестировании в паевые инвестиционные фонды не гарантируется государством. Помимо этого, Управляющей Компании запрещено гарантировать любую доходность, связанную с инвестированием в паевые инвестиционные фонды.

Существуют 3 вида комиссий при работе с инвестиционными паями паевых фондов:

Надбавка
Данный вид комиссии взимается при покупке паев клиентом.
В большинстве случаев работы с паями фондов нашей Управляющей Компании надбавка не применяется. Некоторые партнеры Управляющей Компании предлагают паи клиентам с надбавкой, которая зависит от первоначальной суммы инвестирования. Как правило, чем выше объем инвестиций, тем меньше размер данной комиссии.

Скидка
Данный вид комиссии взимается при продаже паев клиентом.
В большинстве случаев работы с паями фондов нашей Управляющей Компании данная комиссия удерживается. Размер «Скидки» определяется сроком владения паями. Как правило, чем дольше срок владения паями, тем меньше размер данной комиссии.

Комиссия за управление
Данный вид комиссии взимается во всех фондах, независимо от способа приобретения паев, срока владения. Комиссия за управление рассчитывается ежедневно как фиксированный процент от среднегодовой стоимости чистых активов. Размер данной комиссии зависит от типа фонда. Как правило, чем агрессивнее инвестиционная стратегия фонда, тем больше размер данной комиссии.
Минимальная комиссия за управление характерна для фондов облигаций, товарного и денежного рынка, далее индексные фонды, фонды смешанных инвестиций за ними — фонды акций.

Комиссия при обменах
Данный вид комиссии не взимается во всех фондах, независимо от способа приобретения паев, срока владения и типа фонда.

Более подробная информация об условиях инвестирования размещена на официальном сайте в разделе «Сведения о Фонде» выбранного паевого фонда.

Приобретение
Для приобретения инвестиционных паев, необходимо подать заявку на приобретение инвестиционных паев, заявление на открытие лицевого счета и анкету зарегистрированного лица. Далее необходимо перечислить денежные средства в оплату инвестиционных паев по банковским реквизитам выбранного Фонда. Следует обратить внимание, что датой приобретения паев фонда является дата внесения приходной записи в реестр владельцев паев, которая отличается от даты заявки на приобретение паев. Отметим, что заявка на приобретение инвестиционных паев является многоразовой, т. е. при последующем приобретении инвестиционных паев выбранного Фонда, заявку на приобретение инвестиционных паев повторно подавать не требуется.
Для проведения операции необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность и полные реквизиты банковского счета клиента.

Обмен
Для изменения структуры портфеля клиент вправе обменять инвестиционные паи на паи другого выбранного Фонда, согласно Правилам доверительного управления. Для этого необходимо подать заявку на обмен инвестиционных паев. Обмен инвестиционных паев принадлежащих клиенту в указанном количестве обменивается на паи другого выбранного Фонда в порядке, предусмотренном Правилами доверительного управления. При этом настоящая заявка носит безотзывный характер.
Для проведения операции необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность, полные реквизиты банковского счета клиента, информацию о названии Фонда и количестве инвестиционных паев.

Погашение
Операция по выводу денежных средств называется погашением инвестиционных паев. Для погашения инвестиционных паев, необходимо подать заявку на погашение инвестиционных паев. Погашение инвестиционных паев принадлежащих клиенту в указанном количестве осуществляется с лицевого счета клиента выбранного Фонда. Сумма денежной компенсации от погашения инвестиционных паев перечисляется Управляющей компанией на реквизиты банковского счета указанные в заявке на погашение инвестиционных паев. При этом настоящая заявка носит безотзывный характер.
Для проведения операции, необходимо обратиться в офис Управляющей компании или Банка-агента. При себе необходимо иметь: документ удостоверяющий личность, полные реквизиты банковского счета клиента, информацию о названии Фонда и количестве инвестиционных паев.

При первичном обращении для приобретения паев выбранного фонда, клиенту оформляется заявка на приобретение паев. Следует обратить внимание, что заявка оформляется отдельно на каждый выбранный фонд. Заявка на приобретение паев носит безотзывный характер и является многоразовой. Таким образом, для последующего приобретения паев фонда, по которому была оформлена заявка на приобретение, клиенту достаточно произвести оплату паев по реквизитам фонда.
Реквизиты фондов для перевода денежных средств в оплату паев размещены на официальном сайте в разделе «Реквизиты» выбранного паевого фонда.
Для последующего приобретения паев клиенту необходимо знать:

  • номер и дату заявки на приобретение паев выбранного фонда;
  • реквизиты фонда.

Оплата паев, под управлением АО ВТБ Капитал Управление активами возможна напрямую в офисах агентских пунктов, а также дистанционно с использованием услуги «ВТБ24-Онлайн» банка-агента ВТБ 24 (ПАО).
Более подробно с информацией по оплате паев с использованием услуги «ВТБ24-Онлайн» можно ознакомиться в инструкции.

Открытые паевые инвестиционные фонды:

Заявка на приобретение инвестиционных паев
Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав Фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 рабочих дней с даты возникновения основания для их включения в состав фонда.

Заявка на обмен инвестиционных паев
Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня принятия заявки на обмен инвестиционных паев.

Заявка на погашение инвестиционных паев
Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 рабочих дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев.

Интервальные паевые инвестиционные фонды:

Заявка на приобретение инвестиционных паев
Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда подлежащих включению денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

Заявка на обмен инвестиционных паев
Расходные записи по лицевым счетам лиц, подавших заявки на обмен инвестиционных паев на инвестиционные паи другого паевого инвестиционного фонда, вносятся в реестр владельцев инвестиционных паев в срок не более 5 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на обмен инвестиционных паев.

Заявка на погашение инвестиционных паев
Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.

Более подробная информация представлена на официальном сайте в разделе «Документы» выбранного Фонда в Правилах доверительного управления.

При погашении паев, клиенты могут указать любой, принадлежащий им рублевый счет, на который управляющая компания перечислит денежные средства после операции погашения.
Это может быть счет до востребования, карточный счет, счет пополняемого депозита или другие виды банковских счетов.
Срок проведения операции погашения составляет 3 рабочих дня со дня приёма заявки (максимальный срок, предусмотренный Правилами доверительного управления паевых фондов).
Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 рабочих дней (максимальный срок, предусмотренный Правилами доверительного управления паевых фондов).

Наследование инвестиционных паев производится наряду с наследованием другого имущества физического лица.

Для того чтобы оформить наследство на инвестиционные паи, наследнику (наследникам) следует обратиться к нотариусу с целью получения свидетельства о праве на наследство на инвестиционные паи.

  • Нотариус направляет запрос в Управляющую компанию АО «ВТБ Капитал Управление Активами» (далее — УК), (для получения информации по стоимости пая на дату смерти наследодателя), и в Специализированный Регистратор (для получения выписки о количестве инвестиционных паев, принадлежавших наследодателю). В запросе нотариус должен указать ФИО наследодателя, дату/год рождения, дату/год смерти, адрес проживания наследодателя (адрес должен соответствовать адресу, указанному в реестре владельцев инвестиционных паев).
  • Нотариус выдает наследнику (наследникам) свидетельство о праве на наследство инвестиционных паев (с указанием наименования инвестиционного фонда, точного количества паев и стоимости пая на дату смерти наследодателя).
  • После получения у нотариуса свидетельства о праве на наследство, наследник обращается в УК, или к одному из агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением УК, или непосредственно в Специализированный регистратор (далее — Организации).

Наследник должен представить ответственному сотруднику Организации следующие документы:

  • оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о праве на наследство и (или) оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о праве собственности пережившего супруга на долю в общем имуществе супругов.
  • оригинал или заверенную в установленном порядке копию соглашения о разделе наследуемого имущества, в случае заключения наследниками такого соглашения.
  • оригинал или заверенную в установленном порядке копию свидетельства о смерти пайщика (наследодателя).
  • документ, удостоверяющий личность наследника.

А также, для оформления документов требуются полные реквизиты рублевого банковского счета наследника (наследников).

Ответственный сотрудник Организации оформляет следующие документы:

  • заявление наследника.
  • анкета и заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.

В течение 3 рабочих дней со дня принятия заявления наследника (наследников) Специализированный регистратор должен внести соответствующие записи или в течение 5 рабочих дней со дня принятия заявления наследника (наследников) направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основание отказа.

Инвестиционный пай подлежит дарению наряду с другим имуществом физического лица.

Для того чтобы оформить передачу инвестиционных паев на основании договора дарения, клиенту следует:

  • Обратиться в Управляющую компанию АО ВТБ Капитал Управление активами (далее — УК), либо к одному из агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, либо в Специализированный регистратор, осуществляющий ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
  • На основании предоставленного клиентом договора дарения паев, ответственный сотрудник УК, Агента или Специализированного регистратора оформляет передаточное распоряжение, а также анкету и заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев (если у лица, получающего инвестиционные паи, не открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев соответствующего паевого инвестиционного фонда, паи которого передаются).

Передача инвестиционных паев осуществляется в течение 3 рабочих дней со дня принятия передаточного распоряжения Специализированным регистратором или в течение 5 рабочих дней со дня принятия передаточного распоряжения направить уведомление об отказе во внесении записей, содержащее основание отказа.

В соответствии с Правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (далее – Правила фондов), находящимися под управлением АО «ВТБ Капитал Управление Активами», и статьи 22.1 Федерального закона № 156 от 29.11.2001 «Об инвестиционных фондах» Управляющая компания вправе принять решение об обмене всех паев одного открытого фонда (далее – присоединяемый фонд) на инвестиционные паи другого открытого фонда (далее — основной фонд) при условии раскрытия Управляющей компанией информации о принятии такого решения.
Более подробно ознакомиться с решением Управляющей компании можно на официальном сайте в разделе «Сообщения компании».

Название основного Фонда

Название присоединяемого Фонда

www.vtbcapital-am.ru

Операции с паями

Приобрести паи фонда можно:
  • на дополнительных размещениях паев, проводимых Управляющей компанией;
  • на вторичном рынке паев.
Продать паи можно:
  • на вторичном рынке паев.

Сравнение различных способов приобретения/продажи паев

  • приобретение
  • приобретение
  • продажа

Основные преимущества и недостатки различных способов приобретения/продажи паев

  • Возможность приобретать практически любое количество паев по фиксированной расчетной стоимости
  • Отсутствует плата за хранение паев на лицевом счете в реестра

  • Уплата надбавки при приобретении паев
  • В момент подачи заявки неизвестна стоимость приобретаемых паев
  • Приобретение, как правило, нецелого количества паев. Дробный остаток сложно реализовать на вторичном рынке

Вторичный рынок паев

  • Возможность самостоятельно совершать операции с паями
  • Необходимость самостоятельно осуществлять поиск продавца/покупателя и согласовывать условия сделки и проведения расчетов

2016 © ПАО «УК «Арсагера»

Все права защищены законодательством РФ.

194021, Санкт-Петербург, ул. Шателена, дом 26А БЦ «Ренессанс», 8-й этаж. Тел. +7(812) 313-05-30 Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в ПИФы. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Взимание скидок (надбавок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда. Правила Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Арсагера — жилищное строительство» зарегистрированы ФСФР России: № 0402-75409534 от 13.09.2005 г. Правила Интервального паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — акции Мира» зарегистрированы Банком России: № 3152 от 17.05.2016 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд акций» зарегистрированы ФСФР России: № 0363-75409054 от 01.06.2005 г. Правила Интервального паевого инвестиционного фонда акций «Арсагера — акции 6.4» зарегистрированы ФСФР России: № 0439-75408664 от 13.12.2005 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд смешанных инвестиций» зарегистрированы ФСФР России: № 0364-75409132 от 01.06.2005 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд облигаций КР 1.55» зарегистрированы Службой Банка России по финансовым рынкам: № 2721 от 20.01.2014 г. Лицензии ФСФР России № 21-000-1-00714 от 06.04.2010 г., № 040-10982-001000 от 31.01.2008 г.

Фактом входа Вы даете согласие на получение, хранение и обработку персональных данных.

arsagera.ru

Как приобрести паи

Для приобретения паев фонда, необходимо:

При первоначальном приобретении — оформить документы на приобретение паев:

  • Заявление на открытие лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев,
  • Анкету физического (или юридического) лица,
  • Заявку на приобретение паев.

Заявка на приобретение паев оформляется однократно при первоначальном приобретении. При оформлении заявки Вам будут выданы реквизиты для оплаты паев. В дальнейшем по этой заявеке Вы можете приобретать паи неограниченное количество раз, переводя денежные средства по выданным реквизитам.

Минимальная сумма инвестирования при первом и последующих приобретениях паев — не менее 1 000 руб.

Оформить документы можно:

В офисе Управляющей компании (если Вы находитесь в Санкт-Петербурге)

Обратиться в Управляющую компанию по адресу: г. Санкт-Петербург, ул. Шателена, д. 26А, 8 этаж и предоставить следующие документы:

  • документ, удостоверяющий личность (паспорт или документ, его заменяющий);
  • полные банковские реквизиты рублевого счета (наименование банка, расчетный счет, ИНН банка, корреспондентский счет, БИК, лицевой счет банковской карты при наличии);
  • свидетельство о присвоении ИНН (при наличии).

Подписать документы на приобретение паев. После оформления документов Вам будут выданы:

  • Ваш экземпляр заявки на приобретение,
  • Банковские реквизиты для оплаты приобретения паев.

Если Ваша заявка на приобретение оформлена ранее 26 июня 2009 г, то для повторного приобретения паев Вам необходимо оформить новую заявку по форме, установленной действующей редакцией Правил фонда. В случае оплаты паев по заявке, оформленной до 26 июня 2009 г., паи выданы не будут.

Не позднее трех рабочих дней после оформления заявления Вам будет открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев. С этого дня Вы можете оплачивать приобретение паев по предоставленным Вам реквизитам.

По итогам операций Вы можете запросить у Управляющей компании следующие документы:

  • выписка по лицевому счету и уведомление об операции (формируется по устному запросу на следующий день после проведения операции);
  • выписка на определенную дату (формируется в течение 1 рабочего дня сдаты письменного запроса клиента);
  • справка об операциях за период (формируется в течение 1 рабочего дня с даты устного запроса клиента).

По запросу указанные документы могут быть высланы Почтой России на адрес, указанный в анкете.

В офисе агента фонда (если Вы находитесь в Москве)

Обратиться в один из пунктов продаж агентов фонда и предоставить следующие документы:

  • документ, удостоверяющий личность (паспорт или документ, его заменяющий);
  • полные банковские реквизиты рублевого счета (наименование банка, расчетный счет, ИНН банка, корреспондентский счет, БИК, лицевой счет банковской карты при наличии);
  • свидетельство о присвоении ИНН (при наличии).

Подписать документы на приобретение паев. После оформления документов Вам будут выданы:

  • Ваш экземпляр заявки на приобретение,
  • Банковские реквизиты для оплаты приобретения паев.

Если Ваша заявка на приобретение оформлена ранее 26 июня 2009 г, то для повторного приобретения паев Вам необходимо оформить новую заявку по форме, установленной действующей редакцией Правил фонда. В случае оплаты паев по заявке, оформленной до 26 июня 2009 г., паи выданы не будут.

Не позднее трех рабочих дней после оформления заявления Вам будет открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев. Со этого дня Вы можете оплачивать приобретение паев по предоставленным Вам реквизитам.

По итогам операций Вы можете запросить в Управляющей компании следующие документы:

  • выписка по лицевому счету и уведомление об операции (формируется по устному запросу на следующий день после проведения операции);
  • выписка на определенную дату (формируется в течение 1 рабочего дня сдаты письменного запроса клиента);
  • справка об операциях за период (формируется в течение 1 рабочего дня с даты устного запроса клиента).

По запросу указанные документы могут быть высланы Почтой России на адрес, указанный в анкете, или получены в пункте продаж агента фонда.

Обратите внимание: при оформлении заявки на приобретение паев через агентов фонда надбавки будут отличны от надбавок по заявкам, оформленным через УК. Подробная информация о надбавках и скидках находится в разделе «Условия инвестирования».

По Почте России (если Вы находитесь в другом городе)

Предоставить по электронной почте на адрес [email protected] следующую информацию:

  • копия паспорта (основной разворот, страница с адресом регистрации);
  • копия свидетельства о присвоении ИНН (при наличии);
  • полные банковские реквизиты рублевого счета (наименование банка, расчетный счет, ИНН банка, корреспондентский счет, БИК, лицевой счет банковской карты при наличии);
  • почтовый адрес;
  • контактный телефон;
  • наименование фонда, паи которого Вы хотите приобрести.

Распечатать следующие документы, подготовленные сотрудником Управляющей компании и предоставленные Вам по электронной почте:

  • заявление на открытие лицевого счета — в 1 экз.,
  • анкета зарегистрированного лица — в 1 экз.,
  • заявка на приобретение — в 3 экз.

Обратиться к нотариусу и заверить свою подпись на следующих документах:

  • анкета зарегистрированного лица — в 1 экз.,
  • заявка на приобретение — в 3 экз.

Дополнительно заверяется копия паспорта (или выписка из нее: основной разворот и страница с информацией о регистрации).

Отправить комплект документов заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу Управляющей компании: 194021, Санкт-Петербург, улица Шателена, дом 26А, помещение 1-Н, ПАО «УК «Арсагера».

Обратите внимание: в соответствии с Правилами фонда, документы (в том числе заявки на приобретение и погашение паев), направленные Почтой России отправлениями 1-го класса, ценным письмом или бандеролью приниматься НЕ БУДУТ (будет направлен официальный отказ в приеме документов), в связи с отказом Почты России доставлять такие отправления адресату в сроки, предусмотренные Правилами фонда.

Датой приема заявки, полученной посредством почтовой связи, считается дата получения письма Управляющей компанией.

После оформления документов Вам на электронную почту будут отправлены сканы Вашего экземпляра заявки и реквизиты для оплаты приобретения паев. Оригиналы будут высланы Почтой России.

Не позднее трех рабочих дней после получения заявления Вам будет открыт лицевой счет в реестре владельцев инвестиционных паев. С этого дня Вы можете оплачивать приобретение паев по предоставленным Вам реквизитам.

По итогам операций Вы можете запросить в Управляющей компании следующие документы:

  • выписка по лицевому счету и уведомление об операции (формируется по устному запросу на следующий день после проведения операции);
  • выписка на определенную дату (формируется в течение 1 рабочего дня сдаты письменного запроса клиента);
  • справка об операциях за период (формируется в течение 1 рабочего дня с даты устного запроса клиента).

При условии приобретения паев на сумму 10 000 и более Вам будут компенсированы почтовые и нотариальные расходы.

Оплатить инвестиционные паи. Оплата производится в безналичном порядке по выданным реквизитам для оплаты паев фонда в соответствии с условиями инвестирования.

Платежное поручение необходимо заполнять строго в соответстии с выданными Вам при оформлении документов на приобретение реквизитами. Поле «Назначение платежа» в обязательном порядке должно содержать: Ваши ФИО, номер и дату заявки на приобретение, наименование фонда.

Если при оформлении платежного поручения будут допущены ошибки – паи не будут выданы до момента получения подписанного уточняющего заявления!

Реквизиты для приобретения паев фонда:

Порядок и сроки выдачи паев по результатам приобретения

Выдача паев осуществляется в срок не позднее 5 рабочих дней с момента поступления денежных средств на транзитный счет фонда (как правило, это следующий рабочий день). Срок поступления денежных средств на транзитный счет фонда с момента перечисления средств зависит от условий отправляющего платеж банка.

Паи выдаются по расчетной стоимости, определяемой на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.

Количество выдаваемых паев рассчитывается путем деления суммы денежных средств, внесенных в фонд, на расчетную стоимость пая, увеличенную на надбавку (если заявка на приобретение оформлена через агентов фонда). Количество паев округляется до 5 знака после запятой.

Отследить операции по Вашему лицевому счету, а также стоимость Вашего портфеля Вы можете в Личном кабинете пайщика.

Ответы на часто задаваемые вопросы

2016 © ПАО «УК «Арсагера»

Все права защищены законодательством РФ.

194021, Санкт-Петербург, ул. Шателена, дом 26А БЦ «Ренессанс», 8-й этаж. Тел. +7(812) 313-05-30 Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в ПИФы. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Взимание скидок (надбавок) уменьшит доходность инвестиций в инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда. Правила Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Арсагера — жилищное строительство» зарегистрированы ФСФР России: № 0402-75409534 от 13.09.2005 г. Правила Интервального паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — акции Мира» зарегистрированы Банком России: № 3152 от 17.05.2016 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд акций» зарегистрированы ФСФР России: № 0363-75409054 от 01.06.2005 г. Правила Интервального паевого инвестиционного фонда акций «Арсагера — акции 6.4» зарегистрированы ФСФР России: № 0439-75408664 от 13.12.2005 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд смешанных инвестиций» зарегистрированы ФСФР России: № 0364-75409132 от 01.06.2005 г. Правила Открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «Арсагера — фонд облигаций КР 1.55» зарегистрированы Службой Банка России по финансовым рынкам: № 2721 от 20.01.2014 г. Лицензии ФСФР России № 21-000-1-00714 от 06.04.2010 г., № 040-10982-001000 от 31.01.2008 г.

Фактом входа Вы даете согласие на получение, хранение и обработку персональных данных.

arsagera.ru

Смотрите еще:

  • Правила вычитания чисел в степени Математика Тестирование онлайн Сложение чисел Результат сложения двух или более чисел называется суммой, а сами числа - слагаемыми. Сумма двух отрицательных чисел. Складываем числа, аналогично положительным, записываем результат со […]
  • Приказ неполный рабочий день рб Рассылка новостей журнала «Отдел кадров» Подписчики этой рассылки получают уведомления о выходах новых номеров журнала, о новых запланированных прямых телефонных линиях, о выходе наших новых проектов и начале очередной подписной […]
  • Сайт октябрьского районного суда гпензы Октябрьский районный суд г. Пензы Пензенской области История Октябрьского районного суда начинается с 1963 года, когда бывший Заводской район г. Пензы был переименован в Октябрьский. В настоящее время это один из самых крупных […]
  • Раздел наследства судебная практика Раздел наследства судебная практика по результатам обобщения судебной практики по делам по спорам, связанным с разделом и оспариванием наследства, а также договоров ренты В соответствии с планом работы Майкопского городского […]
  • Закон чувашской республики 22 от 23072003 Закон Чувашской Республики от 23 июля 2003 г. N 22 "Об административных правонарушениях в Чувашской Республике" (с изменениями и дополнениями) Закон Чувашской Республики от 23 июля 2003 г. N 22 "Об административных правонарушениях в […]
  • Развод с фильтром Продукция для Вашего здоровья издоровья вашей семьи МОСКВА +7 977 825-01-48 РАЗВОД НА ДЕНЬГИ - ФИЛЬТРЫ ДЛЯ ВОДЫ В последнее время все чаще стали продавать супер - навороченные фильтры для воды. Это очень напоминает историю с […]
  • Преступление и наказание коррупция Kazanweek (Kweek, Квик, КВИК) Курсы валют RSS VK Избранные темы:ЗА ПОДПИСЬЮ «КВИК»Монологи интровертаИгровые автоматы KWЧиСЛиМеРиКи!Кулибинария Новостная лента ФФ-сюр | 23.05 05:36 (0) Манифест-кубослон | 27.04 […]
  • Правила написания сложных числительных § 111. Правописание порядковых числительных Г.). 8. Первым движением Ковалева было схватить платок (Г.). 9. Восьмой десяток мне пошел (М.Г.). Пора вставать: седьмой уж час (П.). Упражнение 346. От приводимых ниже количественных […]